家族办公室的战略考虑-家族办公室应向其律师提出的关键问题

家族办公室的战略考虑-家族办公室应向其律师提出的关键问题

随着家族办公室寻求改善其结构并重新审视其法律策略的方法，我们提供以下一组问题来帮助您与您的法律团队互动。请注意，这不是一份完整的清单，而只是帮助每个家族办公室朝着正确方向前进的起点。每种情况的复杂性可能要求考虑额外的查询。知道要问哪些问题以及何时问这些问题对于每个家族办公室的成功至关重要。家族办公室领域没有简单的答案。但是，每个家族办公室都必须考虑以下动态示例问题。

这是两部分系列中的第一部分。第二部分和最后一部分将单独发布。

入门

您在家族办公室和家族企业工作有什么经验？

您的经验是本地的、国家的还是全球的？

您通常为看起来像我们的家族办公室提供哪些法律服务？

您在不同家族办公室的经验是否为您提供了可以与我们分享的最佳实践？

流动性事件之前、期间和之后需要考虑的关键法律问题是什么？

您的所有法律服务是按小时计费的，还是您可以按每个项目的固定费用交付工作？

您将如何组建团队来处理与我的家族办公室有关的法律和非法律事务？

您（或您的公司）是否可以访问家族办公室总法律顾问网络？

目前隶属于我们家族办公室的商业实体是否在我们应该考虑的所有领域（例如所得税、遗产税、证券监管、隐私等）上进行了优化结构？

嵌入式家族办公室（即家族企业的员工执行与单一家族办公室相同的职能）存在哪些法律考虑和潜在的陷阱？

如果家庭成员一起和/或单独投资，我们应该考虑什么样的法律结构？

我们的家族办公室会从控股公司结构中受益吗？一个或多个信托是否应该拥有家族办公室法人实体？什么是家族办公室管理公司？我们是否应该考虑使用控股公司进行投资？

在我们的家族办公室或家族企业中使用家族有限责任公司 （FLLC） 或家族有限合伙 （FLP） 有哪些优点和缺点？

我们如何通过使用法律实体和策略对家族办公室或家族企业进行最佳控制？

我们如何将治理策略纳入我们的家族办公室，以确保家族利益、价值观、目标和继任计划保持一致？

我们家族办公室所在司法管辖区的监管环境如何？如果家族办公室向位于多个司法管辖区的家族成员提供服务，这是否会引发任何监管问题？对家族办公室顾问的当地司法管辖区要求是什么？对所有相关人员来说，最好的司法管辖区是什么？

我们是否有效且高效地对家庭拥有的所有资产进行了产权处理？

在 （a） 外包或 （b） 将家族办公室服务引入内部时，需要考虑哪些法律问题？

我们应该制定哪些股东和运营协议来支持家族办公室的运营？此类协议将如何定义家族办公室与相关实体之间的关系？

我们应该在哪个司法管辖区成立家族办公室，为什么？

一般投资

如果我们正在考虑直接投资策略，我们应该创建哪些专业实体，为什么？如果我们参与与其他家族办公室的俱乐部交易，有哪些法律考虑？

您能否在收购或处置之前提供法律和非法律尽职调查？

我们如何正确构建利润利益结构？

为个人投资创建特殊目的工具 （SPV） 的决策点是什么？SPV 应该由信托公司还是控股公司拥有，为什么？

我们如何评估我们所有的投资活动以确保我们遵守适用的证券法？

根据我们当前和/或计划开展的活动，该家族是否需要向相关证券监管机构（例如，在美国的证券交易委员会 （SEC） 或在新加坡的新加坡金融管理局 （MAS） 注册或提交其他文件？ ））？

内包而不是外包我们的投资活动有哪些法律考虑？

如果我们的 SFO 想要过渡到 MFO 或 RIA（注册投资顾问）模式，需要牢记哪些法律和非法律注意事项？

对于投资加密货币或区块链相关资产（例如 NFT）的家族办公室有哪些法律考虑？

我们如何正确构建跨境投资？如果我们有家庭成员一起投资并且他们有不同的公民身份和/或居住地，我们该怎么办？

我们如何对非流动性投资（例如私募股权、对冲基金、直接投资等）进行危险信号审查？

我们如何使用投资政策声明 （IPS） 来帮助指导家族的投资顾问（内部或外包）并与之互动？

如果我们投资成功，家族办公室团队会得到补偿吗？这些安排是如何设计的，以使家族办公室团队与家族保持一致？

在考虑设立家族办公室时应注意哪些证券法规？

投资和拥有房地产

您共同的家庭资本愿景是什么？

对于个人家庭成员拥有的个人房地产，有哪些结构性考虑？

对于家族企业或家族办公室拥有的房地产，有哪些结构性考虑？

如果家族办公室想要投资房地产，或为其现有的房地产投资融资（或再融资），架构上的考虑是什么？如果只有部分家庭成员想投资或参与房地产融资怎么办？

对于多户住宅、酒店和酒店资产等专业房地产资产类别存在哪些特殊考虑？

风险投资和私募股权

作为早期投资的投资者或共同投资者，我们应该进行多少法律尽职调查？

与 SAFE（未来股权的简单协议）和类似可转换工具相关的风险是什么？

在进行直接投资时，我们应该提供哪些保证，应该避免哪些保证？

作为少数投资者，我们应该寻求哪些最低权利，为什么？

在构建投资结构时，我们如何利用双重征税协定？

在投资组合公司的董事会任职时，如何降低自己的风险？我们如何使用保险来应对这些风险？

投资俱乐部交易与投资基金时，我们的权利有何不同？

在投资基金时，我们应该协商哪些共同投资和其他权利？

投资二级市场有什么好处和坏处？

为交易支付发现者费用的法律风险在哪里？

什么是注册权，我们为什么需要它们？

贷方管理策略（美国家族办公室）

2017 年Lender Management, LLC 诉美国国税局局长案的事实和情况是什么，它们与我的家族办公室有关吗？

《国内税收法》第 212 条和第 162 条有什么区别，这与我的家族办公室有关吗？

Lender 案与Hellmann v. Commissioner of Internal Revenue之间的事实差异是什么？它们与我的家族办公室有关吗？

如果我的家族办公室以贷款人管理式的方式组织，我们是否需要或可以管理与其他无关家族的投资？