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大流行后家族办公室的监管

大流行后家族办公室的监管 在后 Covid 世界构建投资结构时,家族办公室需要考虑哪些关键的法律考虑因素?在这个新时代,财富持有者的责任和优先事项发生了怎样的变化? 对于在家族办公室工作的投资专业人士来说,确保他们获得适当的监管授权以提供投资建议至关重要。但是,他们不会像受托人那样承担同样严格的法律义务,例如投资时的受托人,并且家族办公室也不会像...
2021-06-15 11:30 · 编辑整理:家办之家   收藏(0)
   

大流行后家族办公室的监管

在后 Covid 世界构建投资结构时,家族办公室需要考虑哪些关键的法律考虑因素?在这个新时代,财富持有者的责任和优先事项发生了怎样的变化?

对于在家族办公室工作的投资专业人士来说,确保他们获得适当的监管授权以提供投资建议至关重要。但是,他们不会像受托人那样承担同样严格的法律义务,例如投资时的受托人,并且家族办公室也不会像银行和私募股权基金那样受到监管。可以说,这可能会给家族办公室更大的空间来考虑不同的资产类别和投资。因此,家族办公室的重点应该是了解委托人和家族的投资授权。一旦家族办公室明确了这一点,这些承诺就可以根据需要纳入法律文件中。

James Brockhurst 是 Forsters LLP 私人客户团队的高级律师。一旦制定了法律文件——无论是信托契约还是定制的公司章程——家族办公室负责人将发现自己在一个可能包含复杂投资规则的框架内工作。每个结构都是独一无二的,如果家族办公室未能遵循信托契约或其他文书中的程序(例如,如果特定交易未获得所需的同意),则家族办公室将对家族负责。

大流行后家族办公室的监管

在某些情况下,家族办公室负责人也可能发现自己担任投资顾问或首席财务顾问等权威职位,在某些情况下承担受托责任,因此如果他们不遵守投资程序,可能会面临违反信托的风险。在其他情况下,家族办公室负责人可能会受到雇佣合同中有关投资的合同条款的约束。

在家族办公室内实施良好治理也是关键。这可能包括确保家族办公室在没有相关内部投资能力的情况下从第三方专家那里获得正确的建议。此外,家族办公室应保持对投资策略的适当概述,这可能意味着获得第三方协助以提供公正的意见。总的来说,这意味着适当平衡内部和外部管理。

Covid 后对家族办公室的考虑

如果大流行导致投资策略发生重大变化和/或影响了回报水平,家族办公室应满足委托人和家族的要求,以管理他们的期望。此外,如果资产价值较低,家族办公室应考虑任何重组是否适合税务和/或其他司法管辖区特定的原因。

展望大流行后的世界,家族办公室可能希望审查现有的投资策略。特定司法管辖区对大流行的反应可能已经影响了资产——例如,租金收入或基础企业的交易能力可能受到社会疏远和封锁措施的影响——如果以及何时放松这些限制,这将如何影响投资策略?

文章:大流行后家族办公室的监管

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