拟议规则可能会推动更多家族办公室聘请律师

拟议规则可能会推动更多家族办公室聘请律师

一项要求某些公司确定其所有者的拟议联邦规则可能会给家族办公室增加聘请法律顾问的压力。

根据美国财政部提出的规则，企业的受益所有人和提交文件以形成或注册企业的人需要将他们的姓名和地址提交给位于美国的金融犯罪执法网络（FinCEN）。美国财政部。

根据政府网站上的摘要，它旨在帮助预防和打击洗钱、恐怖主义融资、税务欺诈和其他非法活动。据彭博社 2 月 9 日报道 ，监管机构加强了对家族办公室的审查，而这受到了比尔·黄 （Bill Hwang） 的家族办公室Archegos Capital Management 的内爆的推动。

Thompson Coburn 律师事务所洛杉矶办事处的执行合伙人 Jennifer Post 警告说，拟议的法规考虑了对违规行为的民事和刑事处罚，并警告说，家族办公室必须准备好回应 FinCEN 的询问。由于监管机构可以向其他美国和外国机构披露信息，因此该规则可能会导致对美国和国外的税务申报和其他报告进行更严格的审查。

“虽然拟议的法规可能会为家族办公室聘请律师和其他顾问带来新的紧迫性，但对于任何家族办公室而言，在实体组建、投资文件和税务报告方面采用合规和最佳实践仍然至关重要，”她说。

私募股权更耐心的替代方案

波斯特说，聘请信托、遗产和商业律师最终将获得帮助家族办公室扩大资本配置潜力的额外优势。额外的法律援助还可以通过为合规活动提供明确的指导，而不是浪费时间和金钱来修复或减轻合规错误，从而帮助将资本与慈善和社区倡议结合起来。

Advanced Planning & Family Office Practice的合伙人兼主席 Thomas J. Handler 表示，尽管大多数资产超过 5 亿美元的家族办公室都有内部律师，但 20 多年来的趋势一直是家族办公室外包法律顾问Handler Thayer 律师事务所的团队。Handler 公司的一位客户拥有 14 名内部律师。 他指出，大多数外包律师都提供投资管理和法律顾问，这种趋势正在升级。

汉德勒说，推动家族办公室律师人数增长的是来自监管机构的压力，包括来自 Archegos 的更严格的审查、更多地使用法人实体标识符号码以及世界银行要求提高透明度的压力。

但家族办公室可能并不容易找到专门从事该领域的律师。汉德勒说，在美国，合格的家族办公室律师很少，而且价格昂贵。“即使是世界上最富有的家庭也无法招募到这些律师（他们想要独立并需要一个团队才能有效运作），”汉德勒在一封电子邮件中写道。

据估计，公司可以通过家族办公室获得 6 万亿至 7 万亿美元的资金，这为财务高管和首席财务官提供了一种获取资金的替代方式，这种方式通常比私募股权资金提供的时间更长。