君合举办“科创板注册制试行”系列讲座 全面解读资本市场新机遇

    君合举办“科创板注册制试行”系列讲座 全面解读资本市场新机遇

    2019年国内外资本市场最引人瞩目的重大举措之一，当属科创板设立并试行注册制。作为国内最早参与科创板业务的律师事务所，君合律师事务所（以下简称“君合”）近期在北京、上海、青岛、苏州举办了系列专题研讨会，为企业全面解读科创板注册制试行的法律热点话题，助力企业把握市场机遇。

    2019年3月1日，证监会公布实施《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》。科创板强调信息披露为中心的审核理念、注重规则及程序的透明及可预期、实行市场化定价、在上市初期取消涨跌幅限制等给发行人、保荐人及其他服务机构都带来了新的课题和挑战。截止至9月11日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）已经受理了153家企业的科创板上市申请，其中29家企业已经开始挂牌交易，5家企业已经通过证监会注册生效，另外16家企业已经通过了上交所上市委审核。

    君合是国内最早参与科创板业务的律师事务所之一。君合作为发行人律师的科创板上市申请企业已达13家，包括首批获得受理、首批挂牌、首批申报的未盈利生物医药研发企业、首批采用同股不同权架构的企业等，其中不乏业内知名案例。2019年7月22日，君合担任发行人律师的深圳光峰科技股份有限公司在上交所科创板挂牌上市，成为科创板设立以来首批上市公司。2019年8月8日，君合担任发行人律师的科创板首家受理企业晶晨半导体（上海）股份有限公司在上交所科创板挂牌上市。

    君合资本市场领域资深合伙人陶旭东、张涛两位律师结合丰富的从业经验，在北京、上海和青岛，举办了三场科创板注册制试行系列研讨会，为与会嘉宾分享其在科创板上市准备、重组与改制、上市申报、交易所审核与证监会注册环节面临的法律实务问题与挑战，使大家获益匪浅。

    随后，君合与北京基金小镇共同举办了“科创板上市法律实务解析”主题分享会。张涛律师结合证监会的相关要求，详细讲解了科创板的核心上市条件，同时详细介绍了科创板受理及审核进展、上市企业的架构设计、前期准备事项和后期审核等具体流程。陶旭东律师结合已上市和已终止的典型案例，强调核心技术对于科创板发行人的重要性；并对实际控制人认定、员工股权激励计划、财务投资人核查要点及相关争议事项等一系列问题进行了深入剖析。

    9月6日，由苏州独墅湖科教创新区管委会和苏州工业园区金融管理服务局联合主办“拥抱资本市场，对接企业上市”暨拟上市企业与资本市场培训对接会。陶旭东律师作为演讲嘉宾，为科教创新区的70多家上市后备梯队企业继续开展专题辅导培训及分享，就各企业在上市过程中可能存在的问题及困难共同研究解决方案，为企业顺利上市提供宝贵意见和建议。

    通过系列研讨会的举办，君合积极发挥专业法律服务能力和先进的经验累积，在注册制试行的历史机遇下，为海内外客户分享市场动态的最新发展动态与前景，为企业成功登录科创板提供助力。